Em uma ação histórica de execução, a Commodity Futures Trading Commission (CFTC) emitiu multas totalizando US$ 1,7 milhão contra a FalconX, uma importante corretora de criptomoedas.
Esta penalidade decorre do facto de não se registarem como traders de comissões de futuros (FCMs), proporcionando aos clientes dos EUA acesso a plataformas de negociação de derivados criptográficos.
A CFTC multa a FalconX em US$ 1,7 milhão
Este caso marca a primeira vez que a CFTC toma medidas contra uma corretora de criptomoedas não registrada, estabelecendo um precedente significativo.
A FalconX, organizada sob as leis das Seychelles, facilitou o acesso às bolsas de criptomoedas sem o devido registro. A ordem da CFTC exige que a FalconX cesse imediatamente essas atividades e pague US$ 1.179.008 em restituição, juntamente com uma multa monetária civil de US$ 589.504.
A multa reduzida reflete a sua cooperação substancial com a Divisão de Execução da CFTC.
“O programa de fiscalização da CFTC deixou claro que não tolerará bolsas de criptomoedas que não se registrem na CFTC ou cumpram as regras da agência que mantêm a integridade nos mercados de derivativos”, disse Ian McGinley, Diretor de fiscalização da CFTC.
Ele enfatizou que a CFTC continuará a visar bolsas e corretores , violando os requisitos de registro.
Antecedentes do caso
Entre outubro de 2021 e março de 2023, a FalconX solicitou pedidos de derivativos criptográficos de clientes dos EUA, atuando como intermediário. Ele abriu contas principais em diversas bolsas de valores e depois criou subcontas para clientes, muitas vezes ignorando os requisitos de informações de identificação dos clientes.
Por meio dessas atividades, a FalconX arrecadou aproximadamente US$ 1.179.008 em comissões líquidas.
A CFTC destacou as medidas proativas da FalconX para melhorar os controles de identificação do cliente após a reclamação contra a Binance e suas afiliadas por práticas semelhantes. Esta cooperação foi um factor crítico na redução da pena.
A FalconX levantou um financiamento substancial de até US$ 477 milhões em oito rodadas , com contribuições notáveis da GIC e da Adams Street Partners. A rodada de financiamento mais recente, Série D, arrecadou US$ 150 milhões em junho de 2022, liderada pela B Capital e GIC.
Apesar do turbulento mercado de criptomoedas, a FalconX mostrou resiliência e crescimento. Em dezembro de 2022, a empresa revelou que 18% de seus fundos estavam presos na falida bolsa FTX . No entanto, a FalconX garantiu às partes interessadas a sua forte saúde financeira.
Destacou um crescimento de 80% nos volumes de negociação durante o ano passado e manteve a liquidez com 80% do seu balanço em bancos regulamentados dos EUA.
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Embora significativa, a exposição da FalconX à FTX estava dentro dos limites de gestão de risco da empresa. A empresa confirmou que não tem exposição a outras empresas de criptomoedas em dificuldades, como Genesis, Alameda ou BlockFi. A FalconX disse que continua altamente capitalizada, com um rácio dívida/capital inferior a 5%, sublinhando a sua situação financeira.
Em sua declaração, a CFTC instou o público a verificar o status de registro de uma empresa antes de se envolver em transações criptográficas. Os clientes podem verificar o banco de dados BASIC da National Futures Association para obter informações de registro.
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