Na última atualização sobre as acusações de insider trading da SEC contra o ex-gerente da Coinbase, Ishan Wahi, o réu pediu ao tribunal que encerrasse o caso. De acordo com o recente processo , os réus, Ishan e Nikhil Wahi, argumentaram que as alegações da SEC estavam erradas.
No processo, o advogado que representa os ex-funcionários da Coinbase disse que as criptomoedas negociadas pelos dois irmãos não eram valores mobiliários.
Detalhes do caso de execução da SEC contra a Coinbase
Em 21 de julho de 2022, a Comissão de Valores Mobiliários dos EUA apresentou acusações de uso de informações privilegiadas contra Ishan Wahi, um ex-gerente da Coinbase, e seu irmão Nikhil Wahi no Tribunal Distrital do Distrito Oeste de Washington.
De acordo com o argumento da SEC, Ishan forneceu a seu irmão Nikhil e seu amigo Sameer Ramani informações sobre os nomes e o momento das próximas listagens de tokens da Coinbase.
O arquivamento também descobriu que Ishan se comunicava por meio de ligações e mensagens de texto usando um número de telefone fora dos EUA, portanto, o registro da companhia telefônica dos EUA não conseguiu capturar a conversa. A SEC também disse que o trio ganhou US$ 1,1 milhão com as dicas de Ishan.
O cão de guarda afirmou que Wahi e Ramani compraram 25 criptomoedas antes de sua listagem oficial na Coinbase e as venderam com lucro logo após a listagem. Além disso, a SEC disse que pelo menos nove das criptomoedas são valores mobiliários.
Em um arquivo recente de mais de 80 páginas, o advogado de Wahi destacou várias razões para sugerir que a Comissão está errada em suas alegações. Primeiro, os tokens em questão não são valores mobiliários, pois não possuem contrato de investimento.
Eles argumentaram ainda que os desenvolvedores de tokens não têm obrigações com os compradores nos mercados secundários, acrescentando que um contrato de investimento não pode existir sem uma relação contratual.
Além disso, os advogados de Ishan observaram que todas as listagens eram tokens de utilidade, enfatizando que seu uso principal era promover o negócio em uma plataforma e não como produtos de investimento.
Advogados criticam a SEC por ações de execução sem autorização regulatória clara
Os advogados dos réus repreenderam a SEC por várias tentativas de assumir a supervisão regulatória do incipiente setor de criptomoedas por meio de ações de aplicação da lei. Em suas palavras, o cão de guarda carece de autorização explícita do Congresso para definir os tokens em questão como valores mobiliários.
Segundo eles, a SEC deve conduzir um procedimento regulatório ou público explicando suas opiniões se acreditarem que os ativos digitais são valores mobiliários. Além disso, eles aconselharam a SEC a orientar as partes que desejam regulamentar as implicações da oferta e negociação de valores mobiliários, em vez de entrar em ação de execução do nada.
Anteriormente, Caroline Pham, comissária da US Commodity Futures Trading Commission, expressou preocupação com as possíveis implicações do caso SEC v. Ishan Wahis em 21 de julho de 2022. De acordo com Pham, a SEC só pode obter clareza regulatória por meio de um processo transparente e especialista apoiado.
Os Wahi e Ramani também foram indiciados pela Procuradoria dos Estados Unidos no Distrito Sul de Nova York. Na quinta-feira, 21 de julho de 2022, o Departamento de Justiça anunciou que o procurador dos EUA e o Federal Bureau of Investigation apresentaram acusações contra Ishan Wahi, Nakhil Wahi e Sameer Ramani por conspiração para cometer fraude eletrônica e esquema para cometer informações privilegiadas em ativos de criptomoeda usando informações confidenciais da Coinbase.
Enquanto isso, Nikhil se declarou culpado das acusações em setembro e recebeu uma sentença de 10 meses de prisão por conspiração em 10 de janeiro. Seu irmão Ishan se declarou inocente em agosto, enquanto Ramani ainda está foragido.
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