A Commodity Futures Trading Commission (CFTC) tomou medidas contra a corretora de criptomoedas Falcon Labs, uma empresa sediada em Seychelles, por não ter se registrado como negociante de comissão de futuros (FCM) nos Estados Unidos.
Curiosamente, isto marca a primeira ação coerciva da CFTC contra um negociante não registrado de comissões de futuros envolvido no fornecimento de “acesso não autorizado” a bolsas de criptomoedas.
Falcon Labs enfrenta repressão da CFTC às criptomoedas
De acordo com a ordem da CFTC, a Falcon Labs é obrigada a deixar imediatamente de atuar como FCM não registrado, especialmente facilitando o acesso dos cidadãos dos EUA às plataformas de negociação de derivativos de ativos digitais.
Além disso, a Falcon Labs foi condenada a pagar uma indenização de US$ 1,7 milhão e uma multa civil de US$ 589.000, esta última em reconhecimento à cooperação da empresa com a Divisão de Execução da CFTC, conforme descrito no despacho.
Ian McGinley, diretor de fiscalização da CFTC, destacou o compromisso da agência em manter a integridade nos mercados de derivativos e garantir o cumprimento dos requisitos de registro. Ele declarou:
O programa de fiscalização da CFTC deixou claro que não tolerará trocas de ativos digitais que não se registrem na CFTC ou cumpram as regras da agência que mantêm a integridade nos mercados de derivativos”, disse o Diretor de Execução, Ian McGinley. E agora a CFTC está assumindo a luta. um passo adiante ao cobrar, pela primeira vez, uma corretora que facilitou indevidamente o acesso a tais negociações. A ação de hoje destaca que a CFTC não hesitará em cobrar custos a qualquer entidade – bolsas ou intermediários – que forneça aos clientes acesso a produtos de ativos digitais. e serviços que exigem registro, mas não foram registrados adequadamente.
“Ativos não registrados” no mercado de criptoderivados
O pedido da CFTC revela que de aproximadamente outubro de 2021 até pelo menos 27 de março de 2023, a Falcon Labs solicitou e aceitou pedidos de derivativos de ativos digitais de clientes baseados nos Estados Unidos.
Atuando como intermediário, a Falcon Labs facilitou a negociação de clientes em diversas bolsas de ativos digitais, incluindo clientes institucionais nos Estados Unidos.
De acordo com a CFTC, a Falcon Labs forneceu acesso direto às negociações criando uma conta primária em seu nome e subcontas associadas. Notavelmente, as informações de identificação dos clientes dos titulares de subcontas geralmente não eram exigidas pelas bolsas , nem fornecidas pela Falcon Labs.
Durante o período em questão, a Falcon Labs cobrou taxas líquidas totalizando aproximadamente US$ 1,1 milhão de clientes envolvidos em transações de derivativos criptográficos facilitadas pela empresa.
Após a reclamação da CFTC contra Changpeng Zhao, Binance Holdings Limited, Binance Holdings (IE) Limited, Binance (Services) Holdings Limited e Samuel Lim em 2023, a Falcon Labs supostamente aumentou suas verificações para identificar a localização dos clientes.
Imagem em destaque da Shutterstock, gráfico de TradingView.com