Na quarta-feira, o Departamento de Justiça dos EUA (DOJ) anunciou que a BitMEX se declarou culpada de violar a Lei de Sigilo Bancário (BSA).
De acordo com documentos judiciais recentemente divulgados, a bolsa não conseguiu implementar um programa adequado de conhecimento do seu cliente (KYC) e de combate à lavagem de dinheiro (AML) de setembro de 2015 a setembro de 2020.
A confissão de culpa da BitMEX
Durante esse período, a Commodity Futures Trading Commission (CFTC) acusou a plataforma de oferecer aos clientes dos EUA serviços ilícitos de negociação de derivativos criptográficos. Além disso, o Departamento de Justiça acusou quatro funcionários de intercâmbio de violarem a BSA.
O procurador dos EUA, Damian Williams, disse: “Como admitiram os fundadores e funcionários de longa data da BitMEX no tribunal federal em 2022, a empresa, uma das principais plataformas de derivativos de criptomoeda do mundo de 2015 a 2020, operou nos Estados Unidos sem qualquer anti significativo. -programa de lavagem de dinheiro conforme exigido pela lei federal."
Williams explicou que isso fez da BitMEX uma ferramenta para esquemas de lavagem de dinheiro e evasão de sanções em grande escala, o que representava uma séria ameaça à integridade do sistema financeiro.
Na mesma linha, Christie M. Curtis, vice-diretor interino encarregado do FBI, disse: “Ao impor apenas credenciais de login de serviço permissivas, a BitMEX não apenas falhou em cumprir os procedimentos antilavagem de dinheiro exigidos nacionalmente, projetados para proteger os mercados financeiros dos EUA. por atores ilícitos". e transações, mas o fez conscientemente para aumentar a receita da empresa.
BitMEX foi fundada em 2014 por Arthur Hayes, Benjamin Delo e Samuel Reed. Gregory Dwyer ingressou como primeiro funcionário e posteriormente tornou-se chefe de desenvolvimento de negócios em 2015.
As acusações apresentadas contra os três cofundadores e Dwyer em 2020, das quais todos já haviam se declarado culpados, são quase idênticas à acusação da qual a BitMEX agora se declarou culpada e envolve as atividades da empresa durante o mesmo período.
A acusação será conduzida pela Unidade de Finanças Ilícitas e Lavagem de Dinheiro do Ministério Público dos EUA, com os co-fundadores da empresa enfrentando uma possível pena de prisão de cinco anos.
Violações regulatórias
De acordo com documentos e registros judiciais, a BitMEX, que fornecia serviços e solicitava negócios de comerciantes dos EUA e operava através de escritórios nos EUA, foi obrigada a registrar-se na CFTC e estabelecer um programa AML adequado. Tais programas são essenciais para evitar que as instituições financeiras sejam exploradas ilegalmente.
Documentos judiciais revelam que os executivos da BitMEX tomaram medidas específicas para evitar a aplicação das leis dos EUA, como os requisitos AML e KYC, apesar de saberem que eram necessários. A empresa exigia apenas um endereço de e-mail para que os clientes acessassem seus serviços.
Os executivos seniores também estavam plenamente conscientes de que os residentes dos EUA continuaram a utilizar a plataforma de negociação da BitMEX até pelo menos 2018 e que as políticas existentes para impedir esse tipo de negociação eram ineficazes e facilmente contornadas.
A empresa também enganou um banco sobre a finalidade de uma agência, facilitando a transferência de milhões de dólares através do sistema financeiro dos EUA.
O posto Crypto Exchange BitMEX se declara culpado de violação da Lei de Sigilo Bancário apareceu pela primeira vez no CryptoPotato .