A Comissão de Valores Mobiliários dos EUA fez outra rodada de acusações contra a Galois Capital, uma consultoria focada em criptomoedas que mantinha ativos de clientes na FTX.
Por suas ações, Galois concordou em pagar uma multa civil de US$ 225 mil, que será distribuída aos investidores prejudicados do fundo.
Acusado de perder dinheiro na FTX
De acordo com o comunicado de imprensa da SEC de terça-feira, a agência descobriu que Galois não conseguiu garantir que as criptomoedas detidas pelo fundo privado que ele assessorava fossem mantidas com um custodiante qualificado, em vez disso as manteve em plataformas de negociação de criptomoedas não qualificadas, como a FTX.
“Aproximadamente metade dos ativos do fundo sob gestão no início e meados de novembro de 2022 foram perdidos em conexão com o colapso da FTX”, disse a SEC.
Em termos puramente económicos, o colapso da FTX foi o maior fracasso empresarial na história das criptomoedas, com os clientes a perderem 8 mil milhões de dólares e os investidores a perderem 1,7 mil milhões de dólares. Durante o julgamento de seu CEO, Sam Bankman Fried, um ano depois, o júri determinou que ele e outros executivos cometeram fraude massiva, negociando secretamente e perdendo fundos de clientes com a mesa de negociação irmã da FTX, a Alameda Research.
O colapso da bolsa levou ao contágio em massa e à falência de outras empresas que confiavam na FTX, incluindo BlockFi, Genesis e Gemini Earn. Embora a Gemini tenha recuperado com sucesso praticamente todos os ativos de seus usuários, não se espera que os credores da FTX recuperem totalmente seus ativos em termos denominados em criptomoedas.
Além de confiar na FTX, a SEC disse que Galois enganou alguns investidores ao alegar que os saques exigiam aviso prévio de cinco dias úteis antes do final do mês, ao mesmo tempo que permitia que outros investidores resgatassem em prazo mais curto.
Galois Capital expôs os investidores ao risco de que os ativos dos fundos, incluindo criptomoedas, pudessem ser perdidos, utilizados indevidamente ou apropriados indevidamente”, disse Corey Schuster, co-chefe da unidade de gestão de ativos da Divisão de Execução da SEC. Continuaremos a responsabilizar consultores que. violar suas principais obrigações de proteção ao investidor.”
Sem admitir ou negar as acusações, Galois concordou em pagar a pena civil e aceitou uma ordem que o impedia de cometer novas violações da Lei dos Consultores de Investimento.
A resposta da Galois Capital
Em uma postagem no Twitter na terça-feira, a Galois Capital disse que estava satisfeita em deixar para trás seus problemas com a SEC, embora a empresa tenha dito que estava usando Fireblocks como custodiante de criptomoedas. Fireblocks é um dos maiores fornecedores de infraestrutura de criptografia e até deu as boas-vindas ao ex-presidente da SEC, Jay Clayton, em seu conselho consultivo em 2021.
“Embora a Fireblocks não fosse um custodiante qualificado, acreditávamos que era a melhor opção para nossas necessidades e, em nossa opinião, a maneira mais segura de proteger criptomoedas para nossos investidores na época”, disse Galois.
O posto SEC cobra consultor de criptografia por armazenamento de dinheiro na FTX apareceu pela primeira vez no CryptoPotato .