Um tribunal distrital dos EUA alertou a SEC dos EUA contra uma série de interpretações errôneas em suas acusações contra a empresa de criptomoedas Debt Box. O Tribunal ameaçou sanções oficiais se o regulador não fundamentar as suas alegações.
Tribunal questiona imprecisões do advogado da SEC no caso Crypto
O juiz distrital dos EUA, Robert Shelby, convocou advogados da Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) por várias inconsistências em seus registros e alegações contra a Debt Box, uma rede de tecnologia blockchain.
No início de agosto de 2023, a SEC obteve um congelamento temporário de ativos e uma ordem de restrição contra a Debt Box. De acordo com a SEC, a Debt Box violou as leis de valores mobiliários ao vender títulos não registrados chamados “licenças de nó” e fraudar investidores em pelo menos US$ 49 milhões.
Em depoimento no tribunal , o advogado da SEC dos EUA, Michael Welsh, fez várias acusações contra a Debt Box. A Comissão informou ao Juiz Shelby que a Debt Box estava alegadamente a tentar transferir os seus activos e fundos de investidores para o estrangeiro, potencialmente fugindo aos reguladores dos EUA.
“Mesmo nas últimas 48 horas os réus fecharam contas bancárias adicionais, e acredito que o número, não o tenho diante de mim, foi de aproximadamente 33 contas bancárias fechadas.”
Ele acrescentou que “alguns dias antes da audiência do TRO, consistente com a declaração do advogado ao Tribunal, a Comissão tomou conhecimento de que uma parte substancial dos fundos mantidos em duas contas bancárias controladas pelos réus, incluindo uma controlada pela DEBT Box, tinha sido essencialmente recursos drenados."
Em resposta às alegações da SEC, os advogados da Debt Box e os réus do DEBT Council apresentaram evidências que contrariaram suficientemente as alegações da SEC. Os réus forneceram documentos que mostram que a maioria das 33 contas mencionadas pela SEC foram encerradas pelo banco e não pelo réu.
Além disso, os advogados da Debt Box revelaram que a empresa iniciou os seus planos de mudança para os Emirados Árabes Unidos (EAU) , um ano antes de a Comissão solicitar uma ordem de restrição temporária (TRO). Finalmente, os réus esclareceram que os US$ 720.000 em fundos drenados das contas encerradas foram transferidos para uma cooperativa de crédito Mountain America e não para o exterior.
Considerando as disparidades significativas entre as alegações da SEC e a falta de provas substanciais do regulador, o Tribunal emitiu uma “Mostrar Ordem de Causa”. Isto exige que a SEC dos EUA forneça provas e informações para apoiar as suas múltiplas distorções e interpretações erradas.
Questões dos juízes mostram a ordem dos casos
Após a identificação do juiz Robert Shelby das múltiplas interpretações errôneas da SEC sobre as alegações contra a Debt Box, ele descreveu cinco imprecisões específicas e ordenou que o regulador as abordasse.
O juiz enfatizou à SEC que o não fornecimento de informações e evidências adequadas para suas reivindicações resultaria em uma violação da Regra 11(b), afirmando que a SEC forneceu informações materialmente falsas e enganosas.
Em conclusão, o Tribunal deu à SEC dos EUA 14 dias para responder às ordens e o não cumprimento ou fornecimento de informações adequadas resultaria em sanções aplicáveis.